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中金所:2月22日9时正式启动股指期货开户

时间:2017-06-11 22:35来源:本站整理 作者:柚子 点击:
中金所:2月22日9时正式启动股指期货开户

  中金所办字〔2010〕21号

  各会员单位:

  为认真贯彻落实股指期货投资者适当性制度和期货市场统一开户要求,严把开户关,切实做好客户开户工作,确保股指期货顺利上市和安稳运行。现将开立股指期货交易编码的有关要求关照如下:

  一、指导原则

  依据股指期货上市工作总的指导思想,确定开户工作的指导原则为:增强监管,点面联动,防备风险,确保股指期货开户工作安稳、均衡、有序推进。

  二、受理光阴

  依据股指期货上市工作的总体支配,中国金融期货交易所(以下简称我所)定于2010年2月22日9时起正式受理客户开立股指期货交易编码申请。

  三、严格执行股指期货投资者适当性制度

  会员单位要严格依照中国证监会《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》及我所《股指期货投资者适当性制度实施法子(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》等有关要求,订定落实股指期货投资者适当性制度的实施规划,并实时将投资者适当性制度实施规划及相关工作制度报我所立案,报备审核无贰言后方可受理客户开户。

  四、严格执行期货市场统一开户相关规定

  会员单位要严格执行《期货市场客户开户治理规定》(证监会关照布告[2009]24号)和中国期货包管金监控中心(以下简称监控中心)订定的《期货公司统一开户业务操作指引(试行)》和《统一开户系统应急处置惩罚预案(试行)》等有关规定,认真落实开户实名制,规范系统操作、细化业务流程,切实保障开户工作顺利进行。

  五、特殊法人机构申请交易编码相关规定

  特殊法人机构申请股指期货交易编码必须得到相关监管机关或者主管机关的批准。会员单位对特殊法人机构的开户申请资料进行审核后,要共同特殊法人机构到我所解决相关开户手续。

  六、客户信息填报及治理

  会员单位为客户申请交易编码前,应依照监控中心和我所的开户要求在开户系统认真填报客户名称、证件号码、所属营业部编码等相关信息,并确保信息的真实、准确和完整。

  七、严格规范开户行为,认真做好开户组织工作

  各会员单位应严格执行中国证监会、监控中心和我所有关股指期货开户工作的各项要求,严格规范开户行为,认真做好开户组织工作,确保开户工作安稳进行。

  (一)搞好开户预估,制订开户计划,安稳支配进度,避免集中开户、突击开户。

  (二)制订详细的开户工作规划,支配好足够的人力、场地和相应的材料、设施。

  (三)严格开户标准,规范开户流程,不得以任何形式放松开户标准,简化正常流程。

  (四)开户进程中要认真做好投资者教育与风险提示工作,不得以下达开户指标、嘉奖、庆典、渲染、劝诱等方法招揽客户。

  (五)实时化解开户工作中可能呈现的问题,并密切共同中国证监会和我所开展的开户现场督导反省和监管巡查工作。

  (六)每日向我所报送客户开户动态信息,实时沟通开户进展环境。

  特此关照。

[责任编辑:xcwang]

(责任编辑:宜查资讯网)
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